时隔一个月，方正证券受到监管处罚。 　　

　　日前，湖南证监局公示了一份行政监管措施决定书，显示方正证券因未依法履行对子公司方正香港的管理责任，风险控制存在重大缺陷，受到监管处罚。 　　

　　看来，根据湖南证监局的调查，方正证券未依法履行对方公司方正证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“方正香港”)的管理责任，未能有效督促其加强内部管理，审慎开展相关业务。另一家香港公司的风险管理和控制存在重大缺陷。 　　

　　根据规定，根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对对方公司证券采取行政监管措施，责令其限期改正，对相关责任人员进行处分，并报告结果。 　　

　　同时，方正证券应纠正上述问题，加强内部控制，完善风险管控，对相关责任人员进行处罚，杜绝此类情况再次发生，并自收到决定之日起30日内向湖南证监局提交书面整改报告，湖南证监局将对整改情况进行检查验收。 　　

　　无独有偶，方正证券一个月前刚刚收到湖南证监局的处罚。 　　

　　9月27日，湖南证监局公示一份监管决定，显示方正证券吉首人民路证券营业部现任总经理许借用他人账户买卖股票。 　　

　　湖南证监局表示，方正证券未能严格规范其工作人员的执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正。决定对交易对手证券采取行政监管措施，责令其增加内部合规检查次数，提交合规检查报告。方正证券应当自《监管办法》发布之日起6个月内，每3个月对所涉及的证券营业部进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向监管部门提交合规检查报告。 　　

　　Sky-check显示，方正证券是全国首批综合类证券公司，也是上海证券交易所和深圳证券交易所的首批会员。前身为浙江证券股份有限公司，成立于1988年。2010年改制为股份有限公司，2011年在上海证券交易所上市(股票代码：601901)。 　　

　　据悉，方正证券旗下拥有方正承销保荐、方正中期期货、方正富邦基金、方正和盛投资、方正证券投资、方正港金控等6家全资或控股子公司，主营投行、期货经纪、基金管理、私募基金管理、另类投资和海外业务，持有瑞士瑞信银行方正49%的股份。截至2020年12月31日，公司总股本82.32亿股，总资产1232.56亿元，净资产403.57亿元。 　　

　　今年上半年业绩显示，截至今年6月底，方正证券已实现营业收入40.8亿元，比上年同期增长20.25%；营业利润16.98亿元，同比增长82.09%；归属于上市公司股东的净利润13.01亿元，同比增长102.70%。 　　

　　截至上半年，方正证券前两大股东持股比例超过20%，分别为北大方正集团有限公司和北京政泉控股有限公司，持股比例分别为27.75%和21.86%。 　　

　　但上述两大股东均存在股权冻结的情况。其中，北大方正集团冻结超11亿股，占方正证券总股本的13.48%；北京政泉控股所持股份全部被冻结，占方正证券总股本的21.86%。 　　

　　值得一提的是，近日，方正证券大股东h 　　

　　与此同时，政泉控股剩余13.24%股份于2021年6月19日和7月31日在阿里司法拍卖网络平台被大连中院两次拍卖，两次拍卖均为流拍。 　　

　　不仅如此，今年7月5日，北大方正集团收到(2020)北京市第一中级人民法院13终字第5号《关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东的批复》，决定批准方正集团等5家公司的重整计划。根据重组方案，方正证券控股股东、实际控制人拟发生变更。方正集团及其一致行动方方正物控将不再直接或间接持有方正证券股份，拟新方正集团合计持有方正证券28.71%的股份。 　　

　　中国平安人寿保险公司或其下属全资实体将成为新方正集团的控股股东。中国平安作为中国平安人寿保险公司的控股股东，拟间接控制方正证券28.71%的股权。但截至6月底，新的方正集团尚未成立，方正证券控股股东和实际控制人变更仍需证监会审批。完成变革的时间还不确定。 　　

　　本文来自蓝鲸财经。