根据浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海田甜基金销售有限公司(以下简称“田甜基金”)达成的共识，决定自2021年12月7日起，本公司旗下部分基金在田甜基金开展基金转换业务并参与其费率优惠活动。具体公告如下： 　　

　　

　　一、基金转换 　　

　　

　　1.参与基金 　　

　　

　　1)在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“邓忠”)登记的基金名单： 　　

　　

　　注：上述本次已开通转换业务的基金可与下列已在田甜基金开通基金转换业务的基金进行转换： 　　

　　

　　2)在公司注册的基金清单： 　　

　　

　　2.适用基金范围 　　

　　

　　公司旗下在邓忠注册的上述基金均已开通相互转换业务(同一基金不同类型份额之间除外)；上述在我公司注册的基金均已开通相互转换业务(同一基金不同类型份额之间除外)。 　　

　　

　　此外，在邓忠注册的基金和在我公司注册的基金不能互换。 　　

　　

　　本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务将另行公告。 　　

　　

　　3.适用投资者 　　

　　

　　本次开通的基金转换业务适用于所有通过田甜基金渠道持有上述任一基金的机构投资者和个人投资者。 　　

　　

　　4.适用的销售组织 　　

　　

　　日常基金销售渠道。 　　

　　

　　5.基金转换业务费用 　　

　　

　　基金转换费按照转出基金的赎回费用加上转出基金的申购费用与转入基金的申购费用的差额收取。 　　

　　

　　1)赎回成本 　　

　　

　　正常赎回时将按照转出资金的赎回费率收取费用。各基金的具体赎回费率请参见各基金招募说明书或登陆本公司(www.py-axa.com)网站查询。 　　

　　

　　2)弥补认购成本的差额 　　

　　

　　在邓忠注册的基金的认购费的补足将按照转出基金和转入基金的认购费率之间的差额收取。各基金的具体申购费率请参考各基金招募说明书或登陆我行网站(www.py-axa.com)查询相关费率公告。当转出基金的申购费率低于转入基金的申购费率时，补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时，补差费为0。 　　

　　

　　在本公司注册的基金，将按照转入基金与转出基金认购费的差额收取补申购费。各基金的具体申购费率请参见各基金招募说明书或登陆我行网站(www.py-axa.com)查询相关费率公告。从申购费用低的基金转换为申购费用高的基金时，将按照每次转换金额对应的转出基金和转入基金的申购费用的差额收取转换补偿费；从申购费用高的基金转换为申购费用低的基金时，不收取转换补偿费。 　　

　　

　　3)具体计算公式 　　

　　

　　在邓忠注册的基金转换公式如下： 　　

　　

　　(1)转出资金为货币资金。 　　

　　

　　转出金额=转出基金份额当日转出基金份额净值 　　

　　

　　补足申购费率=转入基金的申购费率 　　

　　

　　申购补差费=转出金额申购补差率/(1申购补差率) 　　

　　

　　转换成本=采购构成成本 　　

　　

　　转入金额=转出金额-转换费转出基金份额对应的未收收益。 　　

　　

　　转入份额=当日转入金额/转入基金份额净值 　　

　　

　　(2)转入资金为非货币资金。 　　

　　

　　赎回费=转出基金份额当日转出基金份额净值赎回费率 　　

　　

　　转出金额=转出基金份额当日转出基金份额净值-赎回费 　　

　　

　　补申购费率=转入基金申购费率-转出基金申购费率(如为负数，取0) 　　

　　

　　申购补差费=转出金额申购补差率/(1申购补差率) 　　

　　

　　转换成本=赎回 　　

　　

　　转出金额=转出基金份额T日转出基金份额净值。 　　

　　

　　转出基金赎回费=转出金额转出基金赎回费率 　　

　　

　　转入金额=转出金额-转出资金赎回费用 　　

　　

　　补卡费=转入基金申购费-转出基金申购费 　　

　　

　　(1)如果计算的补妆成本小于0，则补妆成本为0； 　　

　　

　　(2)如果转入基金申购费固定，则转入基金申购费=固定转入基金申购费，转出基金申购费=转入金额转出基金申购费率/(1转出基金申购费率)； 　　

　　

　　(3)如果转出基金申购费固定，则转入基金申购费=转入金额转入基金申购费率/(1转入基金申购费率)，转出基金申购费=转出基金固定申购费。 　　

　　

　　净转入金额=转入金额-补卡费用 　　

　　

　　如果转出资金是赎回未支付收益的货币资金，则净转入金额=转入金额-弥补费用转出资金份额对应的未支付收益。 　　

　　

　　转入份额=净转入金额转入基金T日基金份额净值 　　

　　

　　转入份额按四舍五入法保留至小数点后两位，由此产生的利得或损失由基金资产承担。 　　

　　

　　4)基金转换业务实例 　　

　　

　　例：某投资者在田甜基金持有10，000份浦银安盛日盈货币市场基金A类份额。该投资人转换浦银安盛日日盈货币市场基金A类份额10，000份。 　　

为浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类，10,000份浦银安盛日日盈货币市场基金A类的未付收益为10元，转入基金的申购费率为：0。假设转换日的基金份额净值分别为：浦银安盛日日盈货币市场基金A类为1.00元、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类为3.267元。该投资者可得的浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类的基金份额为：

　　

转出金额=10,000.00×1.00=10,000.00元

　　

申购补差费率=0

　　

申购补差费用=10,000.00×0=0.00元

　　

转换费用=0.00元

　　

转入金额=10,000.00 +10=10,010.00元

　　

转入份额=10,010.00/3.267=3,063.97份

　　

例二：某投资者在天天基金持有浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额10,000份。持有6个月后，该投资者将这10,000份浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类基金份额转换为浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金。相对应的转出基金的申购费率、赎回费率及转入基金的申购费率分别为：0、0和1.5%。假设转换日的基金份额净值分别为：浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金C类为3.267元、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金为4.686元。该投资者可得的浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金的基金份额为：

　　

赎回费用=10,000×3.267×0=0.00元

　　

转出金额=10,000×3.267-0.00=32,670.00元

　　

申购补差费率=1.5%-0=1.5%（如为负数则取0）

　　

申购补差费用=32,670.00×1.5%/（1+1.5%）=482.81元

　　

转换费用=0.00+482.81=482.81元

　　

转入金额=10,000.00×3.267-482.81=32,187.19元

　　

转入份额=32,187.19/4.686=6,868.80份

　　

例三：某投资者在天天基金持有浦银安盛日日鑫货币市场基金A类份额10,000份。该投资者将这10,000份浦银安盛日日鑫货币市场基金A类份额转换为浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金A类份额，10,000份浦银安盛日日鑫货币市场基金A类份额的未付收益为10元，转入基金的申购费率为：1.5%。假设转换日的基金份额净值分别为：浦银安盛日日鑫货币市场基金A类份额为1.00元、浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金A类份额为1.3758元。该投资者可得的浦银安盛ESG责任投资混合型证券投资基金A类的基金份额为：

　　

转出金额=10,000.00×1.00=10,000.00元

　　

转入金额= 10,000.00元

　　

转入基金申购费=10,000.00×1.5%/（1+1.5%）=147.78元

　　

补差费用=147.78元

　　

净转入金额=10,000.00-147.78+10=9,862.22元

　　

转入份额=9,862.22/1.3758=7,168.35份

　　

例四：某投资者在天天基金持有浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金A类基金份额10,000份。持有3个月后，该投资者将这10,000份浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金A类基金份额转换为浦银安盛价值精选混合型证券投资基金A类。相对应的转出基金的申购费率、赎回费率及转入基金的申购费率分别为：0.8%、0和1.5%。假设转换日的基金份额净值分别为：浦银安盛稳健丰利债券型证券投资基金A类为1.0975元、浦银安盛价值精选混合型证券投资基金A类为1.5738元。该投资者可得的浦银安盛价值精选混合型证券投资基金A类的基金份额为：

　　

转出金额=10,000×1.0975 = 10,975.00元

　　

转出基金赎回费用=10,975.00×0 = 0.00元

　　

转入金额=10,975.00 – 0.00 = 10,975.00元

　　

转入基金申购费=10,975.00×1.5% / (1+1.5%)= 162.19元

　　

转出基金申购费=10,975.00×0.8% / (1+0.8%)= 87.10元

　　

补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费= 162.19- 87.10 = 75.09元

　　

净转入金额=10,975.00 - 75.09 = 10,899.91元

　　

转入份额=10,899.91 /1.5738 =6,925.85份

　　

6、基金转换规则

　　

1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。

　　

2）投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日，方可成功办理基金转换业务。投资者可以将在销售机构托管的部分或全部基金份额转换成其他基金份额，转出基金份额不得超过所在托管网点登记的可用基金份额。

　　

3）转出基金份额遵循“先进先出”的原则，即先认（申）购的基金份额在转换时先转换。转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　

4）基金转换按照份额进行申请，所有开通转换业务的基金单笔转换份额不得低于0.1份，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　

5）投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定。如投资者办理基金转出后该基金份额余额低于规定的最低余额，基金管理人有权为基金持有人将该基金份额类别的余额部分强制赎回。

　　

6）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为价格进行计算。

　　

7）正常情况下，基金注册登记人以申请有效日为基金转换申请日（T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认，投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

　　

8） 已冻结的基金份额不得申请进行基金转换。

　　

9） 投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换所需费用按每笔申请单独计算。

　　

10）基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的一定比例时，为巨额赎回，各基金巨额赎回比例以《招募说明书》为准。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

　　

11）投资者申请基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态，否则基金转换申请将被处理为失败。

　　

12）如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。

　　

二、基金费率优惠活动

　　

1、投资者通过天天基金进行基金转换业务，均参加天天基金的申购补差费优惠活动,具体费率优惠活动细则以天天基金公示为准；原申购补差费率为固定费用的不再优惠。

　　

2、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间，敬请投资者留意天天基金的有关公示。

　　

三、重要提示

　　

1、 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述业务规则，并在正式调整前根据相关法律法规及基金合同的规定进行披露。

　　

2、 本公告的解释权归本公司所有。

　　

四、咨询方式

　　

投资者欲了解本公司管理基金的详细情况，请仔细阅读相关基金的招募说明书。投资者也可通过以下途径咨询有关详情：

　　

1、上海天天基金销售有限公司

　　

网址： www.1234567.com.cn

　　

2、浦银安盛基金管理有限公司

　　

客服专线：021-33079999 4008828999

　　

网址：www.py-axa.com

　　

风险提示：

　　

本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，注意投资风险并选择适合自己风险承受能力的投资品种进行投资。

　　

特此公告。

　　

浦银安盛基金管理有限公司

　　

2021年12月6日