中国网财经消息，12月28日，同花顺发布关于子公司浙江同花顺云软件股份有限公司(以下简称“云软件公司”)收到行政监管措施决定书的公告。经浙江监管局核查，云软件公司存在夸大、虚假宣传，变相承诺收益；在没有风险评估的情况下向客户推荐特定软件；投资者适当性管理存在漏洞等五大违规行为。 　　

　　违反情况如下： 　　

　　一是开发销售的股票推荐软件以未注册证券投资顾问的人员为主； 　　

　　二是部分营销和服务人员存在夸大、虚假宣传和变相承诺收益的情况。提供投资建议的，有的没有注册证券投资顾问，有的营销人员私自收取客户费用； 　　

　　三是在业务推广过程中，在没有对客户进行风险评估的情况下，向客户推荐具体软件，投资者适当性管理存在漏洞； 　　

　　四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更情况； 　　

　　第五，“同顺”是一个提供投资咨询服务的公众平台。云软件公司作为运营主体，对“同顺”涉及的投资咨询服务未尽到合规管理责任。 　　

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十、十二、二十四条，《证券投资顾问业务暂行规定》第四、七、十三、二十三、二十四、二十七、二十八条，336000-30000第二、四条的规定。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第三十三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第六条规定，浙江监管局决定责令云软件公司改正上述问题。云公司应首先采取有效措施保护投资者的合法权益进行整改，并在收到决定之日起一个月内向浙江监管局提交书面报告，接受检查验收。 　　

　　财报显示，同花顺第三季度实现净利润4.13亿元，同比增长24.19%；前三季度实现净利润9.9亿元，同比增长28.31%。 　　

　　同花顺2021年中报显示，公司主营收入13.27亿元，同比增长33.87%；归母净利润5.77亿元，同比增长31.42%；扣非净利润5.74亿元，同比增长33.52%；其中，2021年第二季度，公司单季度主营收入7.97亿元，同比增长31.28%；单季度归母净利润4.08亿元，同比增长30.52%；季度扣非净利润4.04亿元，同比增长31.48%；负债率40.54%，投资收益-31.49万元，财务费用-8330.94万元，毛利率88.32%。 　　

　　截至12月28日收盘，同花顺报收于141.48元/股，涨幅3.58%，总市值约760.6亿元。 　　

　　本文来自中国网财经。