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2021年9月,基金注册延迟,具体注册时间尚未公布。
应该如何备考?
首先,备考的时候不能放松。每个人都按照自己的节奏坚持学习。肯定还有一次考试。
今天做一些习题题库,复习知识点。
【基金-证券投资基金基础知识】
管理基金公司机构设置的原则包括()。
.相互制约的原则;
二。职责分离原则不相容;
.明确授权原则;
.及时性原则
A.、、、
B.、、
C.、、
D.、、
【答案】答
【解析】基金管理公司的机构设置原则包括:不相容职务相互制约、分离;明确授权原则;及时性原则。
【基金-私募股权投资基金基础知识】
中国基金业协会的说法中,错误的是()。
A.当会员的合法权益受到侵害时,基金业协会可以向证券监督管理机构举报。
B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的资格考试,并进行相应的资格管理和专业培训。
C.基金业协会的调解只是民事的。对调解不服的,可以依法提起诉讼或者仲裁。
D.基金业协会有权对违反自律规则和章程的人员给予行政处分。
【答案】D
如果【解析】违反自律规则和公司章程,基金业协会有权给予。.纪律处分
【基金-法律法规】
下列材料中,私募基金管理人在私募基金终止清算后无需保存10年的有()。
A.基金交易记录
B.投资决策记录
C.投资者适当性管理材料
D.客户服务记录
【答案】D
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理的记录及其他相关资料,保存期自基金清算终止之日起不得少于10年。
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