北交所交易申报价格最小变动单位,北交所股票交易价格变动最小单位

  

     

  

  主要内容如下:一是建立会员资格和日常管理制度,明确会员资格取得、变更和注销的条件和程序,对会员日常业务管理机制提出要求。二是明确会员合规管理和风险控制要求,着力加强交易风险防控,完善信息隔离制度。三是强化会员客户的管理责任,要求会员妥善匹配客户与产品,引导投资者理性参与证券交易,充分保护投资者合法权益。四是规范信息使用和技术系统管理,要求会员对客户使用交易信息进行有效管理,不得滥用证券交易信息,确保交易及相关系统的持续稳定运行。五是加强对会员的监督管理,明确交易所可以对会员进行现场和非现场检查,对违反业务规则的可以采取自律措施或者纪律处分。   

  

  与征求意见稿相比,《会员管理规则》主要做了两点调整:   

  

  一是修改了会员需上报的信息,不再要求更改“最近一年经审计的财务报表和净资本计算表”,并在5个交易日内上报北交所。   

  

  二是在全国股转系统取得主办券商资格的证券公司,如果要在北交所开展业务,需要申请北交所会员资格。   

  

  在具体程序上,考虑到全国股转系统与北交所之间的业务连续性和市场关联性,北交所将为主办券商及其投行子公司申请会员资格提供方便、快捷、高效的申请渠道,确保证券公司相关业务的有序衔接。   

  

  值得一提的是,为进一步明确北交所会员申请文件的内容和格式要求,方便证券经营机构申请会员资格、更名登记和终止会员资格,11月2日晚间,北交所同步发布《关于会员申请有关事项的通知》,对会员申请文件的编制和提交要求进行了具体说明。   

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