11月25日金融资本市场，就在长江证券因员工“代客理财”监管失败拿到今年第三张罚单一个多月后，浙商证券又曝出公司员工违规代客炒股，导致重大损失。
据今日《上海证券报》报道，就在昨天，江苏证监局公布的一份行政处罚书显示，浙江证券江苏分公司总经理助理私自与客户签订《投顾协议》保证本金安全的承诺书，合同上的三个印章均为其本人伪造。
美好的“保底收益”只是一个谎言。该员工带着客户的大量资金冲进股市，随后损失了两个客户共计2297万元。
更有甚者，郭进证券昨天还因员工违规理财被开了罚单。11月24日，天津证监局公布了对郭进证券员工理财的类似处罚。这名员工也没有从证券交易中获利，但监管部门不会减轻处罚。浙商证券和郭进证券的两名员工分别被监管开出30万元和15万元的罚单。
10月20日晚间，北京证监局发布公告称，长江证券北京万柳东路证券营业部因对员工“代客理财”行为监管不力，被责令采取整改措施。这是长江证券今年收到的第三张罚单。此前，两家处罚的对象分别是长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。
长江证券此前备受市场关注。8月，公司半年报显示，净营收同比下降；根据证监会公布的券商分类评级结果，长江证券连续晋升4级，从CCC级升至A级；引起市场关注的是，半年报显示，公司风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率等10项财务指标达到预警水平。紧接着，8月和9月，长江证券完成了72亿元的债券发行，以解燃眉之急；然而，资产负债率也大幅上升。截至2020年9月30日，公司累计新增贷款占去年末净资产的67.5%。
