一、交易提示 　　

　　1.两市成交额连续三天不足万亿。动力电池、汽车、白酒、光伏板块率先回暖，贵州茅台再次逼近2000元大关。电力、煤炭、石油、天然气等板块出现大幅调整。受台风天气影响，港股交易全天暂停，沪深港通同步暂停。 　　

　　2.北交所成立后，首批新股中签结果出炉。5只新股中，光脉科技网上配售比例最低，中签率仅为0.52%；恒股份中签率最高，达到1.3%。5只新股申购当天共吸引921.54亿元参与“创新”。海西通信冻结资金最多，为366.15亿元，金豪医疗共冻结资金251.23亿元。私募基金积极参与战略配售，其中金豪医疗有9家战略投资者参与。 　　

　　3.监管部门明确了基金投资北交所股票的公募口径。据中国证券报消息，日前，监管部门通过其派出机构向基金管理人和托管人发出通知，明确北京证券交易所的股票属于依法发行和交易的境内股票，公开募集基金可以按照合同约定进行投资。公募基金参与新三板投资仍参照此前相关指引执行。业内人士表示，此举明确了公募基金投资北交所股票的口径。根据《基金法》规定，公募基金可以依法投资于境内发行并上市的股票，而在北交所交易的股票是公开发行并上市的股票。明确“公募基金参与新三板投资仍参照此前相关指引执行”，旨在明确在上述办法下，并不意味着公募基金在过渡期内可以自由投资精选股票，公募基金在过渡期内投资精选股票仍应按《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》执行。 　　

　　4.亿量化私募史明投资爆发“控制权之争”。史明投资在官方微信官方账号发布声明称，史明投资自成立以来一直由持股50%以上的单一大股东李硕控制，股权结构稳定清晰，从未发生变化。其中显示，鉴于创始人玉娟在战略与技术部管理过程中有不利于公司长远发展的行为，董事会决定暂停玉娟的职务，自10月14日起暂停购买公司产品，产品赎回不受影响。随后，玉娟发布《告全体员工书》，称其为史明投资的实际控制人，其控制的松盟投资持有史明总股权的85%。李硕名下史明50%的股权委托给松萌。宋已正式致函，解除委托控股关系，收回50%股权。此外，一家首席经纪商因“潜在风险信息”而暂停了史明投资旗下新产品的募集。 　　

　　5.今年以来，353只QDII基金中，有138只取得正收益，占比近四成。其中年内收益超过60%的QDII基金有15只，几乎全部是原油基金。 　　

　　6.财通基金总经理王佳俊正在办理离职手续。目前，公司副总经理汪海代理总经理职务。王佳俊于2011年加入财通基金，2016年正式担任财通基金总经理。已经5年多了。 　　

　　二、公募基金高管变动（截止10月13日） 　　

　　三、今日基金转型 　　

　　四、新发基金（10月11日-10月15日） 　　

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