3月22日，上海证监局对申万宏源证券违规开展网上投资业务发出事先告知书，责令其增加合规检查次数。对此，申万宏源回应称，媒体表示已按监管要求完成相关整改。
申宏源表示，本次监管函是上海证监局对公司及相关责任人采取的例行监管措施。指出了相关业务合作过程中投资者适当性管理的独立性、客户信息和数据保存等方面存在的问题。目前，公司已按照监管要求基本完成整改工作。
此前，根据证监局下发的通知，申万宏源在与蚂蚁财富开展网上投资业务时，未独立进行适当性管理，未充分了解投资人情况，未获取客户住址、职业、财务状况、投资经历、信用记录等信息。相关信息系统的运行不受公司自身控制，客户信息、适当性管理和相关服务记录未在本地保存。上述行为违反了证监会的相关规定。
因此，证监局责令申万宏源证券自监督管理措施决定之日起一年内，每三个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向该局提交合规检查报告。
与此同时，时任执委会委员、财富管理事业部总经理方和项目负责人均被约谈。当时，时任首席信息官的谢忱对信息系统承担了领导责任，并采取了监管措施。
二级市场上，截至记者发稿，申万宏源上涨0.46%，至4.36元/股，总市值1092亿元。截至12月31日，申万宏源持有在38只基金的前十大重仓股中，合计持有6.18亿股，环比增长25.88%，在所有基金重仓股中排名200位。(文| 《财经天下》每周天宇)
