据财联社（上海，编辑 潇湘）讯，,知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)和司法部目前正在调查摩根士丹利和高盛等华尔街对冲基金和银行的大宗交易业务。
据熟悉据悉，SEC已向摩根士丹利、高盛集团以及几家对冲基金发出了传票，要求它们提供交易记录和有关投资者与投行人士沟通的信息，美国司法部目前也正在调查此事。,的人士称，摩根士丹利是此次调查的最初焦点。
根据Dealogic的数据，摩根士丹利是去年大宗交易中最活跃的银行，按价值计算占大宗交易的近四分之一，赚取了逾3亿美元的佣金收入。高盛也是这一领域的重要参与者。
然而，发出传票并不意味着其活动受到审查的任何公司或个人都将受到指控。
据知情人士透露，至少从2019年开始，监管机构就一直在调查大宗交易的违规行为，当时SEC还要求几家大型银行提供相关记录。目前还不清楚是否出现了新的证据来推进调查。
此外，虽然有几家公司接受了调查，但尚不清楚哪家公司可能涉嫌不法行为。
知情人士指出，调查人员正在调查银行家是否在公开披露之前不恰当地提醒了部分亲密客户，以及这些基金是否从中受益――比如通过做空相关股票。
由于大宗交易而面临出售的股票通常会下跌，因为市场供应增加。如今，许多抛售和下跌往往发生在交易前的几个小时。这种现象的长期存在引发了华尔街的质疑：是否有人滥用了对机密信息的访问权。
据一些知情人士透露，一些收到传票的基金充当了华尔街公司的“流动性提供者”，准备购买大量股票或其他证券，包括很少有买家会感兴趣的股票或证券。
大宗交易规模持续膨胀
在华尔街，大宗交易是一项庞大的业务，而且这一领域的规模还在不断扩大。根据Dealogic的数据，2021年，美国此类交易的规模接近700亿美元，为五年来的最高水平。
当一个公司或大股东想一次性卖出大量股份时，就会发生大交易。投行通常是大宗交易领域的“主力军”。这些投资银行以一定的折扣价从对冲基金、私募股权公司或风险投资公司等投资者手中获得一批股票，然后小心翼翼地将这些股票卖给买家。这样做的目的是将这些股票以小溢价定价，从中获取利润，避免交易完成前股价跳水，造成损失。
长期以来，银行一直试图保持对无记名股票发行的控制，通常会在营业时间以外举行大规模的交易谈判，以降低协议期内股价下跌的可能性。
