一、交易提示 　　

　　1.沪深两市成交额连续八天突破万亿。盘面上，钢铁、煤炭、电力、磷化工、银行板块率先调整，平安银行成交量跌幅超过6%。军工、食品、半导体板块走强，三全食品、中国船舶、CSSC涨停，海天叶巍上涨6.3%。a股连续第八天破发，郑光股价收盘下跌0.6%。向北方资本净买入23.65亿元，向隆基股份净买入12.95亿元，向当代安培科技股份净买入8.97亿元，向中华保险净买入6.85亿元；此外，士兰威、中国平安买入4亿多元，赣锋锂业、药明康德买入2亿多元。净卖出方面，银行、白酒股遭到抛售，兴业银行卖出4亿多元，贵州茅台、招商银行卖出3亿多元，泸州老窖卖出2亿多元。此外，东方财富和北方稀土分别卖出2.63亿元和1.47亿元。 　　

　　2.港股成交额1460.1亿港元。地产、原材料板块领跌，融创中国跌近10%。国内银行、券商股走弱，招商银行跌近6%。鑫高零售业绩跌逾13%，POP MART涨逾15%领涨港股。南向资金净买入10.8亿港元。腾讯控股、POP MART和时代电气分别获得8.07亿港元、6.68亿港元和1.96亿港元的净买入额。净卖出方面，港交所、东岳集团、吉利汽车分别净卖出2.42亿港元、1.6亿港元、1.42亿港元。 　　

　　3.北交所正式发布交易和会员管理两项基本业务规则和31项详细指引，将于11月15日正式生效。31条详细的指导方针涵盖了发行和上市、融资和并购、公司监管、证券交易、会员管理等。相关规则是明确的。新三板精选公司转到北交所当日，其股票交易将实行30%的涨跌幅限制；上市公司股份协议转让必须在证券交易所进行，严禁场外非法股票交易和转让活动；上市承销行业的细则是明确的。每一认购单位为100股，认购数量应为100股或其整数倍，且不得超过9999.99万股。投资者应在认购前将认购资金足额存入资金账户。下一步，北交所还将出台QFII和RQFII证券交易相关业务规则、发行上市审核标准应用要求等。 　　

　　4.基金组合策略建议活动有望迎来规范化。一份《关于规范基金投资组合策略建议活动的通知》的征求意见稿显示，提供基金组合策略建议的活动属于基金投资咨询业务，应当符合《基金法》关于基金投资咨询业务资格管理和行为规范的相关要求。《通知》下发后，机构不得增加不符合规定的提供基金组合策略和建议的活动，包括不得展示或推出新的基金组合策略，不得在现有基金组合策略中增加新客户，不得允许现有客户投资组合策略。 　　

　　5.量化私募基金运作月报在线。中基协要求量化私募及时完成信息报送任务。逾期两次或两次以上未报送或报送信息的管理人，将被列为信息报送异常机构。协会将在官网进行公示，并视情况采取进一步的自律措施。 　　

　　6.中基协公布的数据显示，9月份私募资产管理产品备案1275只，成立规模960.58亿元。截至9月末，私募资产管理业务规模合计16.48万亿元，环比减少1771.51亿元。 　　

　　7.深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》，暂停部分机构新增私募资产管理和资产证券化业务，部分牌照的时任联席总经理和部门负责人 　　

　　8.公募基金最高自购纪录诞生！Wind数据显示，截至11月2日，今年以来共有83家基金公司开始自购，自购规模达到43.09亿元，刷新了公募基金自购规模纪录。国泰基金以自购金额3.8亿元排名第一，自购基金数量为22只；建信基金自购5只基金，自购规模达3.1亿元；田弘基金自购基金43只，金额2.9亿元，排名第三。此外，汇添富、南方基金等9家公司申购金额超过1亿元。 　　

　　9.华夏基金著名基金经理蔡向阳去世。生前掌管9只基金，管理规模472.82亿元。今年以来，掌舵的基金业绩出现一定程度的回调。三季报显示，这些基金重仓白酒、医药等股票。华夏基金表示，蔡向阳已服务超过600万持有人，管理的基金累计分红超过142亿元。华夏基金也公告称，因蔡向阳去世，共有7只基金，包括华夏安养6个月持有期、华夏长阳定期开放3年、华夏弘阳6个月持有期。新任基金经理为郑宇、孙一佳；华夏回报、华夏回报2号两名基金经理变更为杨坤、纪新兴、林清泽。 　　

　　二、本周新发基金(11月1日-11月5日) 　　

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