投资者可转换债券综合评价问卷(版本号：CHINAGALAXY―20220215) 　　

　　

　　选择题(每题10分，满分100分，合格90分) 　　

　　

　　1.可转债作为一种具有多重属性的混合融资工具，兼具债券性、权益性和可转换性的特点，产品风险等级为()。(单项选择) 　　

　　

　　A.低风险 　　

　　

　　B.中低风险 　　

　　

　　C.中等风险 　　

　　

　　D.中高风险 　　

　　

　　答案：D 　　

　　

　　2.可转换债券通常包含以下哪个条款？()(多选) 　　

　　

　　A.转换条款 　　

　　

　　B.以下条款 　　

　　

　　C.赎回条款 　　

　　

　　D.转售条款 　　

　　

　　答案：ABCD 　　

　　

　　3.参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者，不符合创业板、科创板、新三板、北交所股票投资者适当性管理要求的，将()将其可转债转换为股票。 　　

　　

　　A.号码 　　

　　

　　B.是 　　

　　

　　答案：A 　　

　　

　　4.可转债当日交易，采取()措施，交易价格波动可能较大。 　　

　　

　　A.没有价格限制。 　　

　　

　　B.答案：A有价格限制 　　

　　

　　5.网上申购的最小单位为1手1000元，网上申购数量应为1手或1手的整数倍，网上申购数量不得高于发行方案确定的申购上限。如果超过，总和将为()。(单项选择) 　　

　　

　　A.订阅无效。 　　

　　

　　B.根据采购上限批准 　　

　　

　　C.比例转换 　　

　　

　　D.按购买下限核定 　　

　　

　　答案：A 　　

　　

　　6.参与可转债网上申购的投资者需在()内全额缴款。连续12个月内单个市场出现3次网上申购成功，但未足额缴款的，将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券和存托凭证的网上申购。 　　

　　

　　A.在线订购成功后 　　

　　

　　B.网上购物时 　　

　　

　　答案：A 　　

　　

　　7.下列可转换公司债券网上申购业务规则正确的是()。(多项选择) 　　

　　

　　A.投资者只能使用一个证券账户参与可转债网上申购。同一投资者使用多个证券账户参与认购同一只可转债的，或者投资者使用同一证券账户多次参与认购同一只可转债的，投资者的首次认购视为有效认购，其他认购视为无效认购。 　　

　　

　　B.不合格、休眠、注销的证券账户不得参与可转换债券的认购。 　　

　　

　　C.投资者网上申购可转债无需支付申购资金。 　　

　　

　　D.投资者认购可转债成功后，应按规定确保其资金账户有充足的认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。 　　

　　

　　答案：ABCD 　　

　　

　　8.关于可转换债券在二级市场的交易风险，下列说法正确的是()。(单项选择) 　　

　　

　　A.可转债价格波动较大，可能直接导致本金损失。 　　

　　

　　B.如果可转换债券的价格出现异常波动，交易所可以根据市场需要临时暂停交易。 　　

　　

　　C.开立信用账户的可转债交易权限时，可能存在超出原本金损失的事项。 　　

　　

　　D.以上都是真的。 　　

　　

　　答案：D 　　

　　

　　9.投资者在可转换债券存续期()内，符合约定条件时，可以转换可转换债券。投资者应关注转股价格、转股期限等相关安排。 　　

　　

　　A.可转换债券发行后六个月 　　

　　

　　B.可转换债券发行上市后 　　

　　

　　答案：A 　　

　　

　　10.你了解可转换公司债券的相关业务规则和风险吗？( ) 　　

　　

　　A.是 　　

　　

　　B.不 　　

　　

　　答案：A