流程和活动
牵连条款
审计方法/检查内容
审计和记录
决定
4组织及其背景
4.1
4.2
4.3
是否确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？这些内部和外部因素的相关信息是否得到监控和审查？
环境管理体系的相关方是否被识别，他们的要求是否明确？这些相关方及其所需的相关信息是否得到监控和审查？
环境管理体系的范围，环境管理体系的范围是否考虑：
-各种内部和外部因素；
相关方的要求；
-组织的产品和服务。组织中是否存在环境管理体系应用范围不符合本标准要求的情况，理由是否充分？
流程和活动
牵连条款
审计方法/检查内容
审计和记录
决定
4.4
环境管理体系及其过程
-环境管理体系所要求的过程是否已经确定？
这些过程的相互关系、所需的输入、输出、资源和责任是否已确定？
-是否确定了过程的操作准则和方法，包括主管和测量方法？
-是否为过程确定了过程的预期结果？
(过程目标)和过程风险？
-如何控制过程？
-要记录的信息是否充分和适当？
-保存证实过程按计划进行的记录信息是否适当？
流程和活动
牵连条款
审计方法/检查内容
审计和记录
决定
5领导角色
5.1
5.2
5.3
管理者十大职能的落实，以及通过沟通获得的整合证据。
环境政策的制定是绿色组织的战略目标吗？
你是否体现了两个承诺，并为设定环境目标提供了一个框架？
如何通过沟通进行宣传，获取实施证据？
以及职责和权限，检查是否规定了职责和权限。抽查岗位人员是否知道自己的职责和责任，他们是如何履行的？
流程和活动
牵连条款
审计方法/检查内容
审计和记录
决定
6规划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；
--异常情况和可合理预见的紧急情况。 查阅环境因素识别与评价的形成文件 的信息。
合规性义务：是否考虑：
--确定并可获取与其环境因素有关的 合规性义务；
--确定如何将这些合规性义务应用于 组织；
--在建立、实施、保持和持续改进其环 境管理体系时，对这些合规性义务加以 考虑。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和机会。 如何：
--将这些措施融入并实施于环境管理 体系过程或其他业务过程？
2）评价这些措施的有效性。 策划这些措施时，组织应考虑其可选 的技术方案和财务、运行及经营要求。
环境目标及其实现的策划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7 支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
-- 需要从外部供方获得的资源。
人员：环境管理体系所需的人员配置是 否满足体系运行的需要，通过交流，查 阅岗位设置情况。
基础设施
--基础设置配置情况：
--生产设备的配置预管理： 查：重要或关键设备的维护预保养实施 证据。现场查看完好情况，是否满足工 序环境的要求。 查：特种设备的定期检定情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7.1.4
7.1.5
过程环境
--现场观察，生产过程环境控制情况。
--关注有特殊环境要求的作业场所的控 制是否符合规定要求。
--测量资源的配置，是否满足测量任务 的需要？
--抽查强制性计量器具的检定实施的证 据。
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过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7.1.6
7.2
知识：
--是否确定运行过程所需的知识，以获 得合格产品和服务？
--这些知识应予以保持，通过什么方式 在需要范围内可得到。
--为应对不断变化的需求和发展趋势， 是否考虑现有的知识，确定如何获取更 多必要的知识，并进行更新。
能力：
--是否确定与环境管理体系有关重要的 岗位人员的任职要求？
--抽查：重要岗位人员（部门主管、环 境检验人员、技术工艺人员、关键过程 或特殊过程操作人员）岗位能力评价的 实施证据。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7.3
7.4
意识：
--现场抽查 3--5 名人员，
--询问：环境方针；相关的环境目标； 他们对环境管理体系有效性的贡献，包 括改进环境绩效的益处；符合环境管理 体系要求的后果。
沟通：
--确定了哪些需要沟通的事项，包括： 内部沟通；外部沟通。
--有哪些沟通的方式？
--抽查：环境管理体系重要事项沟通的 实施证据。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7.5
形成文件的信息
--形成文件的有哪些？查阅文件清单。
是否：
--标识和说明（如：标题、日期、作者、 索引编号等）？
--格式（如：语言、软件版本、图示） 和媒介（如：纸质、电子格式）？
--评审和批准，以确保适宜性和充分 性？
--文件发放是否办理领用签收手续？
--与环境管理体系有关的外来文件是否 收集？并确认是否是有效版本。
--文件更改是否得到审批？
--作废文件如何控制？
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
8、运行
8.1
运行策划和控制： 了解生产工艺及流程：
--运行控制制定了那些准则？
--对污染物排放的控制情况：
l 废水：
l 废气：
l 厂界噪声：
l 固体废弃物：
l 危险化学品：
l 放射性物质：
l 资源能源的消耗情况
l 施加影响的实施情况
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
8.2
l 考虑是否需要提供与产品和服务 的运输或交付和交付使用后最终 处置的潜在重大环境影响的信息
应急准备与相应
--确定了哪些应急情况，是否有应急准 备与相应预案。
--是否对应急预案进行培训？查阅培 训实施的证据。
--是否开展了应急演习？查阅实施的 证据。
--查阅应急预案验证的实施证据。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
9 绩效评价
9.1
9.1.1
9.1.2
9.2
9.2.1
9.2.2
监视、测量、分析和评价 确定的监视和测量的对象、方法、时机、 包括测量结果评价方法和时机有哪 些？
合规性评价：
--是否对确定的合规性义务的实施情 况进行了评价？
--查阅评价的实施证据。
内部审核 是否在规定的时间间隔进行内部审核：
内部审核的策划与实施：查实施证据
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
--是否按照规定的时间间隔开展评审
--评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。
管理评审输出：是否包含了：改进 的机会；环境管理体系所需的变更；资 源需求等内容。 查：改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施 查：不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
10 改进
10.2.2
10.3
查阅不合格及纠正措施的实施证据。
持续改进
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