中国证券业协会近日发布公告表示，决定将违规超额申购的29家私募机构、涉及139只产品列入限制名单。这些私募基金未来半年或一年内，将不能参与科创板打新。
根据《科技创新板首次公开发行网下投资者管理细则》，网下投资者应根据实际申购意向、资金实力、风险承受能力等合理确定申购数量。在科创板首次公开发行初步询价时填写对配售对象的拟申购数量，且拟申购数量不得超过网下首次发行总量，也不得超过主承销商确定的单个配售对象的申购数量上限，拟申购数量不得超过配售对象的总资产或资本规模，并确保其申购数量和未来持股符合相关法律法规和监管部门的规定。
但由于私募等C类投资者网下参与科创板不需要先行赔付或冻结新增资金，很多私募为了获得更多的额度，提高中签率，购买了超过其实际资产的资金。从公布的名单来看，超额认购最多的私募是林园投资，共32只产品；第二章是九种资产，涉及21种产品；水影投资涉及18种产品。
事实上，在22日科创板开市之前，这些私募的超配股份已经被提前冻结。此次除了新股限购外，这些超配的科创板股票将按收购价转让给主承销商，由主承销商在二级市场出售，超配股票所得收益将全部捐赠给公益机构。
来源：北京日报
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