证券代码：601162证券简称：天风证券公告编号： 2020-060 　　

　　

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 　　

　　

　　重要内容提示： 　　

　　

　　本次会议上有任何否决吗：没有。 　　

　　

　　一、会议召开和出席情况 　　

　　

　　(二)股东大会召开地点：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37层天风证券3706室 　　

　　

　　(三)出席会议的普通股股东、已恢复表决权的优先股股东及其持股情况： 　　

　　

　　(4)表决方式是否符合《公司法》、《公司章程》的规定，大会主持情况等。 　　

　　

　　本次股东大会由公司董事会召集，会议由副董事长张军先生主持。会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、《公司章程》的规定。 　　

　　

　　(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 　　

　　

　　1.公司董事14人，出席会议4人。雷宇董事长、张晓东董事、丁振国董事、马全立董事、邵伯董事、宁立志独立董事、黄晓武独立董事、廖毅独立董事、陈波独立董事、袁建国独立董事因公未出席。 　　

　　

　　2.公司监事4人，出席1人。监事齐、监事范晓玲、监事因公未出席本次会议； 　　

　　

　　3.董事会秘书朱培宁女士出席了会议；一些主管参加了会议。 　　

　　

　　二。对动议的审议 　　

　　

　　(1)非累积投票议案 　　

　　

　　1.议案名称：2019年度董事会工作报告。 　　

　　

　　结果：通过。 　　

　　

　　投票情况： 　　

　　

　　2.议案名称：2019年度监事会工作报告 　　

　　

　　3.议案名称：2019年度报告 　　

　　

　　4.议案名称：2019年度财务决算报告 　　

　　

　　5.议案名称：2019年度利润分配预案 　　

　　

　　6.议案名称：关于续聘会计师事务所的议案 　　

　　

　　7.议案名称：关于确认2019年日常关联交易及预计2020年日常关联交易的议案 　　

　　

　　8.议案名称：关于预计公司2020年自营投资额度的议案 　　

　　

　　9.议案名称：关于审议2019年度公司董事薪酬总额的议案 　　

　　

　　10.议案名称：关于审议2019年度公司监事薪酬总额的议案 　　

　　

　　(二)现金分红的分段表决 　　

　　

　　(3)涉及重大事项的5%以下股东的表决情况。 　　

　　

　　(四)关于议案表决情况的说明。 　　

　　

　　本次会议审议的10项议案全部通过，听取了公司独立董事2019年度工作报告。涉及关联股东回避表决的议案：议案7、关联股东已回避表决。本次股东大会的决议为普通决议，已由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。 　　

　　

　　三。律师证词 　　

　　

　　1.本次股东大会见证的律师事务所：北京君泽君(上海)律师事务所。 　　

　　

　　律师：杨丽娜、白宝宝 　　

　　

　　2.律师见证了结论： 　　

　　

　　本次股东大会召集人和出席人的资格合法有效；公司股东大会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》 《证券法》 《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次股东大会形成的决议合法有效。 　　

　　

　　四。参考文件目录 　　

　　

　　1.天风证券股份有限公司2019年年度股东大会决议； 　　

　　

　　2.北京君泽君(上海)律师事务所关于天风证券2019年年度股东大会的法律意见书。 　　

　　

　　天风证券有限公司 　　

　　

　　2020年5月30日